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滦南农商银行:加强“三个结合”深化合规文化建设

作者:李梅、申砚竹  发布时间:2021年12月06日

   今年以来,滦南农商银行以“案防合规建设深化年”为抓手,通过加强“三个结合”深化合规文化建设,不断扎实推进合规文化长效机制,促进各项业务健康持续发展。

与教育培训相结合,筑牢合规思想观。一是加大学习力度。印发《案防合规必知必会手册》,收集典型柜面案例,刊发《每月一讲》,充分利用晨会、夕会时间,系统性学习手册内容和典型案例,并统一组织考试。截至11月末,印发《案防合规必知必会手册》389份;刊发《每月一讲》10期;分批次组织全员考试20余次,覆盖面100%。二是加强合规教育培训。开展《民法典》培训、高管大讲堂、合规文化建设等多种培训,涵盖全体干部员工;自上而下逐级签订案防责任书及遵守纪律合规操作承诺书。截至11月末,签订责任书、承诺书共计790份;开展各类合规培训17次,参训人员800余人次。三是多形式开展警示教育。采取召开警示教育会、观看警示教育片、董事长合规授课、参观警示教育基地等形式开展警示教育,让警示教育直达干部灵魂深处。截至11月末,召开警示教育会、观看警示教育片等共计10余次。

与深度宣传相结合,确保事事讲合规。一是丰富活动。组织开展“行庆两周年暨合规伴我行”“合规在我心中”等主题演讲比赛;开展“讲合规、防风险、促发展”合规标语征集活动,在全辖范围内掀起征集热潮。截至11月末,征集合规标语200余条。二是线上线下相结合。充分运用网点阵地优势,将合规标语、合规制度、合规小知识等上墙,同时通过内外部各类载体包括简报、微信公众号等刊发业务亮点、合规文章、通讯报道、心得体会等,营造浓厚的合规文化氛围。截至11月末,微信公众号推送7期、转发朋友圈1900余条,编发合规简报专刊11期。

与条线管理相结合,提高监督执行力。一是做好员工异常行为排查。采取个人自查、谈心谈话、走访员工、客户等方式,及时了解员工家庭情况,重点关注员工8小时以外活动,向员工家属讲解廉洁从业、合规操作、风险防范等工作要求。截至11月末,组织开展员工异常行为排查2次,参与人数778人,覆盖面100%。二是开展案件集中清理专项行动。加强与公安、纪检监察等部门对接,综合运用中国裁判文书网、舆情系统等平台功能,通过家访、外围客户走访等方式,全面排查2015年1月1日至2020年6月30日期间,有无发生过各类案件并进行有效处置。经排查,该行未发生过各类案件,不存在应报未报案件信息情况。三是加强各类检查。充分利用审计管理系统,开展序时检查、飞行检查和专项检查,对发现的风险点,明确责任部门、责任期限和整改措施,做到边查边改、立行立改。截至11月末,开展各类检查23次,下达督导通知书42次。